个旧市自然资源局关于对《红河州审计局关于2021年促进优化营商环境情况专项审计调查发现问题的整改意见函》的整改情况报告

红河州审计局：

　　2021年11月10日收到《红河州审计局关于2021年促进优化营商环境情况专项审计调查发现问题的整改意见函》（红审整改函〔2021〕1号）后，个旧市自然资源局高度重视，针对反馈的问题，及时组织科技信息和综合科牵头，涉及的国土测绘地理信息管理科、矿产资源开发和储量管理科、地质勘查管理科配合，对2021年度的“双随机、一公开”抽查检查工作开展情况进行自检自查，并抓实工作开展，确保按时按质按量完成全年工作任务。现将整改情况报告如下：

　　一、整改落实情况

　　（一）高度重视，细致安排。调整完善了由主要领导任组长、主管副职任副组长的个旧市自然资源局“双随机、一公开”工作领导小组，领导小组设在科技信息和综合科，负责日常工作的组织协调推进。目前，领导小组先后召开了3次专门会议，研究部署了“双随机、一公开”监管工作，深入分析研究存在的问题，并部署了相关工作，保证了工作扎实有效开展。

　　（二）制定方案，扎实推动。为全面提升“双随机、一公开”监管工作的实效性，研究制定并印发《个旧市自然资源局2021年度全面推进“双随机、一公开”监管工作实施方案》，明确工作任务，细化工作目标，严实工作责任，提出工作要求，保证了“双随机、一公开”工作扎实开展。同时，为着力提升“双随机、一公开”监管规范化、标准化水平，严格按照《2021年度红河州市场监管领域部门“双随机、一公开”抽查计划（128项）》和《2021年度红河州市场监管领域部门联合“双随机、一公开”抽查计划（40项）》，编制了《个旧市自然资源局2021年度“双随机、一公开”抽查计划（7项）》和《个旧市自然资源局“双随机、一公开”监管随机抽查事项清单（牵头抽查6项、联合抽查1项）》，并完善执法检查人员名录库和检查对象名录库，进一步落实了监管责任，明确了监管方式和工作要求，保证了“双随机、一公开”监管工作的稳步推进。2021年共制定“双随机、一公开”抽查计划7项（牵头抽查6项、联合抽查1项），随机抽查事项清单7项（牵头抽查6项、联合抽查1项）。

　　（三）严格标准，强化管理。一是由相关科室按照业务职责分工和工作特点，建立完善本部门监管职责范围内的检查对象名录库，并负责检查对象名录库的录入、维护和动态调整。二是按照自然资源法律法规明确的监督检查职责，由科技信息和综合科牵头会同相关科室完善了随机抽查事项清单，经局主要领导批准后，按要求向社会公布，切实做到一张表格管检查。三是根据检查事项工作特点和实际情况，严格按照“抽取比例不少于5%，在一年内对同一对象抽查不超过2次；对投诉举报多、有失信行为、有严重违法违规记录等情况的市场主体，应增加抽查频次，加大检查力度。”的原则，合理确定年度随机抽查比例和频次，既保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又防止执法过多和执法扰民。

　　（四）稳妥推进，狠抓落实。一是强化监督督导。要求涉及抽查事项的国土测绘地理信息管理科、矿产资源开发和储量管理科、地质勘查管理科等科室严格执行季度报告制度，按时将随机抽查工作开展情况报领导小组审核。同时，按照方案要求和上级安排，领导小组及时督促相关处室按计划要求开展随机抽查。二是常态抽查公示。矿产资源开发和储量管理科对全市区域内矿业权人信息和矿业权人开采信息开展随机抽查和公示工作；国土测绘地理信息管理科对全市相关公司、企业、其他组织和个人的测绘质量、测绘资质、涉密测绘成果、地理信息安全采取随机抽取的方式进行抽查监督；地质勘查管理科对全市具有地质灾害防治资质的单位进行监督检查。按照计划组织开展双随机抽查的抽查率为100%，抽查结果第一时间对外公示，确保执法公正。于2021年8月31日，对个旧市云伟采石场开展了抽查，完成矿产资源开采监督检查工作，录入系统并公告。于2021年10月15日，配合市水务局对个旧市蔓耗镇玉贵沙场开展了抽查，完成河道采砂行为行政检查工作，录入系统并公告。于2021年11月16日，对个旧市土地开发咨询服务公司开展了测绘质量抽查，完成测绘质量检查工作，录入系统并公告。于2021年11月16日，对个旧方正房屋测量有限公司开展了地理信息安全抽查，完成地理信息安全检查工作，录入系统并公告。于2021年11月17日，对红河哈尼族彝族自治州石岩寨国有林场开展了涉密测绘成果抽查，完成涉密测绘成果检查工作，录入系统并公告。于2021年11月17日，对个旧市土地开发咨询服务公司开展了测绘资质、测绘成果保密抽查，完成测绘资质、测绘成果保密检查工作，录入系统并公告。于2021年11月25日，对云南省有色地质局三0八队开展了地质灾害防治资质单位监督检查工作，完成个旧市地质灾害防治资质单位监督检查工作，录入系统并公告。截止2021年11月30日，已完成2021年度“双随机、一公开”抽查任务。

　　（五）严格管理，严肃纪律。按照《关于报送市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管汇报材料和台账资料的通知》要求，个旧市自然资源局及时完善了随机抽查事项清单、检查对象名录库、执法检查人员名录库，并在相关网站上进行了公示。为确保“双随机”落实到位，实现权责统一，明确工作纪律，要求监督检查人员对抽取的主体实施检查时，不得妨碍主体正常的工作和生产经营活动，不得谋取个人私利；对发现违规行为，发现一个处理一个，绝不姑息。同时，通过对监督检查人员在抽查时所承担的职责和工作要求列出清单，进一步增强执法检查人员责任意识，确保事中事后监管公开、有效、透明，切实履行法定监管职责。

　　二、下一步工作打算

　　（一）强化监管，严格规范。个旧市自然资源局将严格按照省、州、市2022年“双随机、一公开”监管工作要求，深入推进“双随机、一公开”监管工作，严格按照2022年度“双随机、一公开”抽查计划和2022年度随机抽查事项清单，严格时间时限和工作要求，高标准、高质量开展好工作。

　　（二）创新手段，提高水平。在自然资源执法检查工作中，大力探索运用电子化手段，采取录音、录像等方式记录抽查过程，确保过程规范，责任明确，进一步提升依法行政的能力和水平。

　　（三）加强培训，夯实基础。将学习培训纳入重要议事日程和工作计划，不断加大工作人员政治思想教育和专业知识培训，提高政治站位，把准努力方向；提升岗位履职本领，确保各项工作高效有序运转，保证上级部署要求落实落地、取得实效。

　　（四）科学抽查，提升效率。合理确定双随机检查的比例和频次，保证必要的检查覆盖面和工作力度，防止检查过多和避免对同一检查对象的重复检查。个旧市自然资源局将充分利用广播、电视、报刊、网络等多种渠道，加大对随机抽查的宣传力度，及时发布权威信息，回应社会关切，引导社会预期。

　　个旧市自然资源局

　　2022年1月6日