个旧市财政局关于个旧市自然资源局执法监管平台项目绩效评价情况的通报

个财绩〔2020〕10号 

个旧市自然资源局： 

　　为加强财政支出的管理，优化财政支出结构，提高财政资金使用效益，根据个旧市财政局印发的《个旧市财政局关于开展个旧市财政支出项目绩效评价的通知》（个财预〔2020〕3号）的规定，个旧市财政局委托云南永盛会计师事务所对个旧市自然资源局执法监管平台项目进行绩效评价。该次绩效评价工作得到了贵单位的大力支持和配合。在充分征求意见的基础上，个旧市财政局制定了个旧市自然资源局执法监管平台项目绩效评价工作方案和指标体系。在你单位自查自评的基础上，第三方中介机构采用现场调查的方式收集基础资料及数据，进行了问卷调查，分析评价形成《个旧市自然资源局执法监管平台项目绩效评价报告》，并由相关部门和专家进行了评审。经评定，本次个旧市自然资源局执法监管平台项目绩效评价等级为“良”。现将评价情况通报如下： 

　　一、项目总体情况 

　　（一）项目概况 

　　根据《国土资源“十三五”规划纲要》中指出，要强化国土资源科技创新驱动，增强国土资源综合监管与信息共享服务能力。建设土地资源、基础地质、矿产资源、地质环境等各类数据库，加强互联网信息采集与利用，完善数据汇交与数据动态更新机制，建立以国土资源“一张图”为核心的大数据资源体系。深化应用国土资源综合监管平台，创新“互联网+国土资源管理服务”新模式，建设国土空间利用综合评价与决策支持系统，建立国土资源信息共享开放服务平台。《国土资源部关于进一步加强和改进执法监察工作的意见》（国土资规[2017]3号）强调坚持科技创新支撑。强化遥感监测、信息化等科技手段的应用，发挥现代科技对执法监察工作的支撑作用。《国土资源部国家测绘地理信息局关于推进国土空间基础信息平台建设的通知》（国土资发[2017]83号）要求，要依托国土资源、测绘地理等已有空间数据资源，建立国土空间基础信息平台，最大限度地挖掘国土空间数据资源潜力，加快建立“用数据说话、用数据决策、用数据管理、用数据创新”的管理新机制，为政府部门开展国土空间相关的规划、审批、监管与分析决策提供基础服务，提升国土空间治理能力现代化水平。 

　　为适应国土资源管理新形势、新要求，加快国土资源管理方式、服务方式根本转变，全面提升管理水平，需要在全市范围内开展建设国土资源综合监管平台，建立集信息采集与动态监测、信息比对核查、信息综合分析研究、行政审批、执法、承办工作记录等功能于一体的国土资源综合监管平台，满足个旧市社会发展的需要。项目预算投资318.65万元，州级拨入专项资金208.00万元。 

　　（二）项目绩效目标 

　　通过卫星遥感监测、无人机、GIS等现代科技手段，将州县两级国土资源管理各类业务信息（主要包括土地、地灾、矿权信息）进行汇总与定时更新，实现省、州、县三级国土资源管理信息的互联互通、国土资源管理各业务模块的数据共享；建立数据综合分析系统，通过对各类信息比对核查、综合分析，实现对国土资源管理和开发利用各领域、各环节的全程监管和动态跟踪，及时发现和处置异常情况。实现国土资源管理的数字化、规范化和空间可视化管理，促进我州国土资源管理的精细化、科学化和规范化水平，推进国土空间基础信息平台建设。依托现有数据资源和信息化成果，以“统一规划、统一设计、统一软件、分步实施”为指导思想，以“制度跟紧、明确需求、协同开发、规范接口”为理念，在建设国土资源“一张图”的基础上，通过整合、集成、扩展、新建，打造多级联动、渠道畅通、内外结合的国土资源综合监管体系，对各类专业数据和管理数据进行比对核查、综合分析，为国土资源开发利用全过程，提供适时动态监测监管完整、及时、准确的信息，为依法行政、依法履职、精准服务提供痕迹支撑数据。增强国土资源行政执法的效率和针对性；为统筹国土资源开发利用布局、节约集约利用资源提供信息支持；实现对土地、矿产资源、地质灾害等现状及形势的分析和研判；实现对国土资源开发利用过程和市场交易行为的全面监管；实现对地质环境的全面监管；实现对地质灾害的应急处置提供及时服务。 

　　二、项目资金到位及使用情况 

　　（一）资金到位情况 

　　个旧市自然资源局执法监管平台项目财政支出资金208.00万元，资金到位率100%，资金于2017年12月29日拨入个旧市自然资源局。 

　　（二）资金使用情况 

　　截止2020年3月16日，个旧市自然资源局执法监管平台项目财政支出资金1,588,460.00元，其中： 2018年12月12日支付建设资金1,074,360.00元至云南省地图院。2019年7月23日支付视频监控和执法监管平台电路租用资金514,100.00元至中国电信股份有限公司红河分公司，资金使用率为76%。 

　　三、资金管理和项目管理 

　　（一）资金管理 

　　个旧市自然资源局执法监管平台项目资金拨付有完整的审批程序和手续，未出现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 

　　（二）项目管理 

　　项目投入包括项目立项和资金落实两方面。该项满分为15分，评价得分13分，得分率86.67%。反映出项目立项依据充分，项目资金及时到位，保障了项目顺利实施，但未将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标，且未通过清晰、可衡量的指标值予以体现。 

　　过程情况包括项目管理和财务管理两方面。该项满分为18分，评价得分12分，得分率66.67%。总体上来看有健全的组织机构，财务管理制度健全，资金使用合规，会计核算规范，但项目实施过程中，存在缺乏项目管理制度、档案管理不规范等情况等情况。 

　　四、项目实施取得的成效 

　　（一）项目产出情况 

　　产出情况主要包括项目产出。该项满分为30分，得分26.80分，得分率89.33%，反映出项目产出指标完成情况良好。根据个旧市自然资源局统计数据，结合实地评价，具体情况分析如下：  

　　1.资金使用率76%。 

　　2.建设内容完成率100%。 

　　3.完成及时率满分6分，得分4分，由于个旧市自然资源局执法监管平台项目未按建设方案及时验收，本项扣除2分。 

　　4.完成项目质量均达标。 

　　（二）项目效益情况 

　　效果情况包括经济效益、社会效益、可持续影响和受益对象满意度四方面，满分为37分，得分30.30分，得分率81.89%，反映项目整体效果明显。具体如下： 

　　经济效益明显。经济效益满分为10分，评价得分8.5分，得分率85%。项目的实施优化了工作流程，国土“一张图”平台，能更为直观快速的调取地块信息，并能将同一地块的各类信息相叠加分析，得5分；改变原先判断问题一定要先去实地勘察的工作手段，可以先通过图形图片预判，提高响应速度，在一定程度上改变原有工作模式，根据调查问卷统计，得分3.5分。 

　　社会效益明显。社会效益满分为10分，评价得分6.8分，得分率68%。通过个旧市自然资源局执法监管平台项目的建设，有效提高了工作效率，根据问卷调查统计，得分3.4分；能迅速地找到问题所在，并科学的解决问题，通过图形的直观表达，有理有据，根据问卷调查统计，得分3.4分。 

　　可持续性影响。可持续性影响满分为7分，评价得分7分，得分率100%，本项目将国土批、供、用、补、查各项数据进行收集和整理，为各项管理工作提供基础数据支撑，同时对整个国土事业管理起到深远的影响。在此基础之上，各项数据管理、业务流程也将更为规范，得分7分。 

　　受益对象满意度85%，本指标满分10分，绩效评价得分8分，得分率80%。 

　　五、存在的问题 

　　（一）项目绩效目标未细化量化，且未通过清晰、可衡量的指标值予以体现 

　　依据《财政支出绩效评价管理暂行办法》文件要求，项目绩效目标应当从数量、质量、成本和时效等方面进行细化，尽量进行定量表述，不能以量化形式表述的，可以采用定性的分级分档形式表述。个旧市自然资源局执法监管平台项目只设立了项目总体目标，未将绩效目标细化分解为具体的绩效指标，绩效目标没有通过清晰、可衡量的绩效指标值予以体现。 

　　（二）未制定项目管理办法 

　　在对个旧市自然资源局进行实地评价时，未制定项目管理制度，管理制度不健全。 

　　（三）档案管理不规范 

　　在对个旧市自然资源局执法监管平台项目进行实地评价时，个旧市自然资源局未指定专人负责项目档案专门管理，且项目档案资料不完整、不齐全，未看到相关项目建设过程资料。 

　　（四）项目未及时验收 

　　根据个旧市自然资源局执法监管平台建设项目建设方案，该项目建设工期为2018年1月至2018年12月，至2018年12月完成项目验收，但截止2020年3月16日现场评价时，该项目部分设备还在调试，项目未验收。 

　　六、建议 

　　一是严格按照《财政支出绩效评价管理暂行办法》文件要求，对项目绩效目标从数量、质量、成本和时效等方面进行细化，尽量进行定量表述，不能以量化形式表述的，可以采用定性的分级分档形式表述。 

　　二是制定相应的项目管理制度，对项目资金及项目实施质量、进度等进行管理，保证项目顺利实施并投入使用。 

　　三是指定专人负责项目资料的收集和整理，包括项目建设前、建设中和建设后的各项资料，如：项目立项、项目建设过程中监督检查资料、项目完工资料、验收资料等，保证项目资料及时、完整、齐全的归档。 

　　七、综合评价情况及评价结论 

　　个旧市自然资源局执法监管平台项目绩效评价得分为82.10分，评价等级为“良”。具体得分如下表：

　　个旧市自然资源局执法监管平台项目绩效评价得分为82.10分，评价等级为“良”。具体得分如下表： 

　　绩效评价得分情况表 

　　通过该项目的实施，将信息采集、用地保障、分析决策、卫片执法、案件查处、行政审批等业务工作相互关联，具有数据集聚、在线分析、动态监测、应急保障、辅助决策等功能。系统建设以打好国土资源监管和服务的“组合拳”，实现各项业务信息的“内部通”，构建信息化条件下科学、高效、协调联动的立体化国土资源综合监管工作格局。

　　八、整改要求 

　　本项目绩效评价等级为“良”，红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）文件精神,你单位按评价中存在的问题进行整改，并按附件1（个旧市财政支出绩效评价整改结果报告书）的要求，并将整改结果报告书在收到绩效评价情况通报之日起2个月内将整改情况（包括基本情况、整改措施、整改结果等）以红头文件报给我局。 

　　个旧市财政局

　　2020年11月10日