个旧市科学技术局2020年上半年度

部门整体支出绩效跟踪自评报告

为全面实施预算绩效管理，提高财政资金使用效益和管理水平，建成“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的绩效管理机制，根据《个旧市财政局关于开展2020年度部门整体及项目支出绩效自评工作的通知》（个财预[2020]6号）的要求。现将绩效跟踪自评情况报告如下：

一、单位基本情况

（一）机构设置及人员情况

个旧市科学技术局是个旧市人民政府工作部门，为正科级，个旧市科学技术局机关内设4个科室，分别为：办公室、高新技术和社会发展科、农村科技科、外国专家科。

个旧市科学技术局在职在编人员14人（在职人员编制13人，其中：行政编制 7人，机关工勤1人，事业编制6人）。个旧市科学技术局下属事业单位个旧市科学技术情报所事业在职在编人员6人，因该单位未独立核算，该单位人员基本支出并入市科技局统一核算，故本单位在职在编人员合计14人。

（二）单位职能职责

宣传、贯彻国家和省科技进步及知识产权的相关法律、法规、方针、政策，起草科技和知识产权方面的地方性法规和政府规章草案，并组织实施和监督检查；拟订个旧市科学技术发展规划，并对各级、各部门组织实施情况进行督促、检查；拟订或牵头拟订促进地方科技事业发展的政策、措施，并组织实施和监督检查；受理、审核并组织实施市级科技项目，管理列入本部门预算的市级科学事业费，对所属二级预算单位年度预算执行中的科技经费预决算、经费使用进行监督管理；受理、审核、推荐国家和省级、州级的科技项目，并受委托对国家和省级、州级科技项目进行监督、管理；指导、协调市级各部门和乡镇（区、办事处）的科技管理工作；组织、协调、支持市内重大的科研试验及科技成果的转化和应用示范；组织开展申报“高新技术企业”和“企业技术中心”认定工作；负责全市专利管理工作及科技行政执法工作，统筹协调知识产权工作；负责市级科学技术进步奖评审的组织工作。受理、审核、推荐省级、州级科学技术奖励事项。组织或参与科技成果的评定；会同有关部门拟订和组织实施科技人才队伍建设规划，加强人才队伍建设；组织、协调全市科技宣传、科技信息及职责范围内的科技统计工作；协调和组织开展对外科技交流与合作，承办对外科技交流与合作的具体工作；负责科技保密管理的有关的工作。

（三）年度工作目标及工作重点

根据个旧市科学技术局年初工作计划确定2020年工作目标及重点工作如下：

1、加大投入力度，促进科技创新

截至目前，全市拥有高新科技企业11家，科技型中小企业83家。2019年向上争取科技经费16项，其中：省级13项，争取资金支持825.96万元；州级3项，争取资金支持15万元。为加强资金绩效管理和监督检查，提高资金使用效益，市科技局严格按照相关文件要求，及时、足额将资金拨付到各项目承担单位，确保达到预期绩效。

2、强化平台建设，鼓励社会创新

引导带动城市农村创新创业活动。“红河个旧乃坤养殖星创天地”进入2019年云南省“星创天地”培育名单,“红河个旧乃坤养殖星创天地”的建设，以星创天地建设为载体，抓好政策、技术、人才、信息等各方面服务工作，为新型农业经营主体的发展提供良好的外部环境，推动现代农业快速发展，激发农村经济发展活力。

推进大众创业、万众创新。在全市范围内努力营造良好的创新创业环境，激发全社会创新创业活力，进一步打造并完善众创空间建设，目前被认定并在培育期的州级“众创空间”有7个。

3、依托转化平台，推进技成果转移转化工作

积极向上争取支持，个旧市科技成果转化中心建设方案获得省科技厅“县域科技成果转化中心建设”立项支持，支持资金30万元。市科技成果转化中心在大屯镇等乡镇分别确定农业成果转化示范项目，强化示范推广，其中：个旧市大屯麒麟山绿盛源种植专业合作社承担的“冷凉山区新品种示范种植”等4个项目给予每个成果转化项目2万元经费扶持。努力推进成果合作转化，积极动员本地企业及事业单位参加上海、云南两地在技术、人才、平台等方面的交流合作，组织云铝润鑫铝业有限公司等五家单位参加了省科学技术厅和上海市科学技术委员会 “2019沪滇科技成果对接交流活动”。

4、重视科技宣传与科技培训，加大科技知识普及力度

利用科技“三下乡”“科技活动周”“扶贫日”等活动送科技下乡，2019年累计发放《个旧科技》等各种实用技术资料、宣传资料1万余份、科技书籍2500册。举办种植、养殖等各类实用技术培训17期培训1315人次，其中劳动力1212人，建档立卡户劳动力319人次。

5、发挥主体作用，促进自主创新。

发挥企业主体作用，支持、鼓励企业发展加大科技自主创新。完成红河砷业有限责任公司和红河绿地环保科技发展有限公司的云南省高新技术企业培育库入库工作。目前云南锡业机械制造有限公司、云南云铝润鑫铝业有限公司、红河砷业有限责任公司三家企业完成高新技术企业申报工作，材料已经上报。组织符合申报条件的云南锡业锡化工材料有限责任公司申报科技型中小企业，已完成申报材料上报工。2019年研发经费补助项目11项，补助资金813.40万元。高新企业总产值达到91.9亿元，销售收入达到92.1亿元。

6、注重人才培养，提高服务能力。

贯彻落实人才培养机制。严格贯彻落实《中共个旧市委 个旧市人民政府印发〈个旧市引进高层次急需人才暂行办法〉等六个人才系列文件的通知》、《中共个旧市委办公室 个旧市人民政府办公室印发〈锡都产业技术领军人才培养工程实施办法（试行）〉等六个人才培养实施办法的通知》，搭建智力引进平台。目前先后获得过相关部门认定为省级院士工作站4个，专家工作站2个；加强科普基地建设，截止2019年，个旧辖区内拥有省级科普教育基地4个，科普教育基地基础设施不断完善，科普人员队伍逐步壮大，科普活动内容、形式逐渐丰富，逐渐成为个旧市开展科普工作的中坚力量。

（四）部门管理制度

  为了确保个旧市科学技术局各项资产的安全有效使用、资金的安全运行，提高资金的使用效率，保障本单位财务会计管理的合法合规，财务报告及相关信息真实完整。根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条侧》、《会计基础工作规范》等相关法律法规，制定了个旧市科学技术局财务会计内部控制制度，包括：财务管理制度、采购活动控制管理制度、公务接待制度、合同管理制度、内部控制评价与监督制度、收支管理制度、预算业务制度等。部门内控制度健全完善。

二、绩效跟踪工作组织实施情况

个旧市科学技术局根据《个旧市财政局关于开展2020年度部门整体及项目支出绩效自评工作的通知》（个财预[2020]6号）要求，由部门分管领导直接负责，财务部和其他业务科室配合完成资料收集、报送及自评工作。

三、资金情况

（一）上半年度预算执行情况

个旧市科学技术局2020年上半年度财政拨款收入总计131.92万元，其中：基本支出收入131.92万元、项目支出收入0万元;实际到位131.92万元，其中：基本支出收入131.92万元，为年初预算数的50%；项目经费0万元；2020年上半年度上缴财政收入为0.03万元。

（二）上半年度收支情况

个旧市科学技术局2020年上半年度财政拨款收入总计131.92万元，其中：基本支出收入131.92万元、项目支出收入0万元;上半年度财政拨款支出总计131.92万元，其中：基本支出131.92万元、项目支出0万元；上年结转资金基本支出0.075万元。

四、绩效目标完成情况

个旧市科学技术局2020年上半年度按照年初制定的工作计划和年度绩效目标开展部门整体工作，经单位报送资料查看，个旧市科学技术局2020年上半年度绩效目标基本得到实现，部门履职情况较好。

五、存在的问题及原因分析

（一）预算绩效观念不强，工作质量待提高

部分职能部门对预算绩效管理工作重视程度还不足，缺乏主动性；对预算绩效管理工作的意义、框架、思路、操作规程认识不够深入，申报绩效目标不够明确，设计的评价指标体系不科学、不严谨。

（二）评价指标体系不完善，实际操作有难度

尽管市级已有绩效评价共性指标体系，但是对指标具体的设置没有统一的明确规定，没有针对性较强的个性评价指标体系可供预算单位借鉴。同时财政预算支出的范围在逐年扩大，新政策新情况不断出现，现有评价指标的针对性和适应性已降低，直接影响了绩效评价的质量。

（三）绩效管理体系不健全，工作流程需优化。

一是随着绩效管理工作的逐步深入，绩效管理办法需要进一步完善，相关的工作机制和流程也需健全。二是预算绩效目标编制、预算执行过程中的绩效监控、绩效评价结果的应用等都处于探索起步阶段，工作流程需不断优化。

六、建议

（一）细化预算编制工作，认真做好预算的编制

进一步加强预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制；全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，尽量压缩变动性的、有控制空间的费用项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

（二） 加强财务管理，严格财务审核

在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

（三）持续抓好“三公”经费控制管理

严格控制“三公”经费的规模和比例，把关“三公”经费支出的审核、审批，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为；进一步细化“三公”经费的管理，合理压缩“三公”经费支出。

七、其他需要说明的问题

   无

个旧市科学技术局

2020年7月13日