个旧市交通运输局2020年整体支出及重点项目支出绩效自评报告

个旧市交通运输局整体支出绩效自评报告

一、单位基本情况

    个旧市交通运输局是个旧市人民政府工作部门，为正科级。

   （一）机构及人员情况

个旧市交通运输局设5个内设机构。分别为办公室、财务审计科、综合规划、运输与法规安全科（行政审批科）、（五）建设管养科。机关行政编制14名，设局长1名，副局长4名，目前实有在职在编人员11人。有下属事业单位5家，分别为：个旧市地方公路管理段、个旧市公路路政管理大队、个旧市公路测设队、个旧市地方海事处、个旧市道路运输管理局。

（二）单位职能职责

个旧市交通运输局主要职能职责为：负责推进综合交通运输体系建设，规划公路、铁路、水路等行业发展，协助做好邮政管理有关工作；组织拟订综合交通运输发展战略和相关政策；指导综合交通运输市场监管；负责水路的行业管理；负责提出公路、水路、铁路固定资产投资规模和方向，按照规定权限提出国家和省、州、市财政性资金安排建议并监督实施；负责综合交通运输基础设施建设、管理、养护、市场的行业监管；指导行业安全生产和应急管理工作，按照规定组织协调重点物资和紧急客货运输，负责路网运行监测和协调工作；指导交通运输综合执法和队伍建设工作，负责综合交通行政执法监督。

（三）年度工作目标及工作重点

1.主动融入脱贫攻坚，推进农村公路建设步伐。认真贯彻落实习近平总书记关于“四好农村路”建设的重要指示精神，按照全市脱贫攻坚、乡村振兴的整体部署要求，全面起动自然村道路建设，科学合理制定倒排工期，在确保安全和质量的前提下，加快施工进度推进。

2.加强农村客运网络建设，促进农村客运发展，有效解决农村人民群众乘车难的问题，促进农村经济社会的协调发展。自开展农村客运网络建设以来，至2020年6月已开通农村客运线路28条（其中大屯镇实行农村客运区域经营），市到乡、镇班车通达率达100%，行政村79个，通班车行政村78个，行政村通班车率98.73%。

3.全面履行监管责任，提升交通运输行业管理水平。认真履行安全生产“党政同责、一岗双责”职责，召开党组会、局务会专题研究安排安全生产工作，在局安全生产工作领导小组的指导下，局属道路运输、在建工程、海事、农村公路养护四个安全生产专业组切实履行职责，依法依规开展安全生产工作。

4.农村公路管理养护常态化，确保群众安全出行。我市现有农村公路列养里程1125.484公里，按照“有路必养、养必到位”的原则，对照市政府与各乡镇签订的《目标责任书》，加大农村公路的日常巡查，加强预防性养护，实施农村公路大中修和安全生命防护工程，保障公路畅通。

5.加强公路路政管理，路产路权得到切实保障。严格遵守《云南省交通厅公路路政管理实施办法》，按照高等级公路全天24小时备勤并且每天至少巡查2次，县道、乡道每周至少巡查1次的要求及年初制定的巡查计划，开展路巡路查工作。同时联合城市管理、国土、公安交警等部门开展对部分企业、群众占用公路进行生产经营、随意堆放建筑材料、乱搭乱建等行为开展集中清理，确保公路良好的通行环境。

6.铁路建设打造民生亮点工程。2020年主要建设鸡街火车客运站项目。一是鸡街站客运设施补强工程项目，投资匡算6000万元，建设周期12个月。二是同步开展的红河州个旧市鸡街火车客运站配套基础设施建设工程项目，投资初步估算32528万元，建设周期12个月。

（四）部门管理制度

在2020年的绩效管理工作中，根据中央部委、省、州、市的相关要求，在参照执行《个旧市财政支出绩效评价管理办法（试行）》《个旧市市级财政预算绩效目标管理暂行办法》《个旧市专项转移支付资金绩效管理暂行办法》《个旧市专项转移支付绩效目标管理暂行办法》等制度及办法的基础上，结合本部门实际制定了《个旧市交通运输局财务管理办法》、《个旧市交通运输局财务管理规定》等财务管理制度，并结合部门内控工作制定和完善了部门预算业务管理制度、建设项目管理制度、收支业务管理制度、合同管理制度、政府采购管理制度等一系列内控制度，通过执行和落实管理制度有效规范部门绩效管理工作。围绕年度绩效目标明确和落实各股室及下属单位的工作职责，通过预算布置会、重点项目推进会等会议，加强绩效意识和责任，有效推动绩效管理工作。今后我局将在预算绩效管理工作中不断总结经验，在前期整体绩效管理工作基础上建立和完善本部门预算绩效管理办法，确保全年预算绩效管理工作有序开展。

二、绩效跟踪工作组织实施情况

对涉及部门整体绩效管理事项，特别是重大项目绩效管理事项，结合贯彻落实“三重一大”决策制度，实行“集体领导、民主集中、会议决定”的方式进行决策,严格规范部门的重大决策行为。明确日常绩效跟踪和重点绩效跟踪及自评的覆盖范围，即对各股室、下属单位2020年度工作事项及重点项目进行全覆盖。根据财政部门相关文件精神，结合我部门实际，按照由局财务审计科牵头统一组织协调，各业务科室及下属事业单位负责具体实施的方式，明确开展绩效跟踪的内部职责分工和工作方式。每季度开展部门整体及项目支出绩效自评工作，通过工作开展及时对在跟踪和自评中发现的问题与原因进行分析，如存在较大偏差则及时对绩效目标进行修正。通过以上绩效跟踪工作组织实施开展，规范绩效运行跟踪监控行为，有效增强预算执行的科学性、合理性、规范性，切实达到提高财政资金使用效益，防范财政资金管理漏洞，优化财政资源配置的目的。

三、2020年上半年预算执行情况

（一）收入支出预算安排情况

2020年个旧市交通运输局（含个旧市交通运输局本级、个旧市地方公路管理段、个旧市公路路政管理大队、个旧市公路测设队、个旧市公路测设队、个旧市地方海事处、个旧市道路运输管理局）年初预算收入数为21392.3314万元，其中一般公共预算财政拨款1392.3314万元，政府性基金财政拨款20000万元。年初预算支出21392.3314万元，其中：社会保障和就业支出614.6826万元、医疗卫生与计划生育支出82.1377万元、交通运输支出695.5111万元、其他支出20000万元。

（二）收入支出预算执行情况

2020年上半年个旧市交通运输局（含个旧市交通运输局本级、个旧市地方公路管理段、个旧市公路路政管理大队、个旧市公路测设队、个旧市公路测设队、个旧市地方海事处、个旧市道路运输管理局）一般公共预算财政拨款收入23021.109万元，占年初预算收入107.61%（其主要原因为：部分项目未在年初预算中，在年度安排实施），2019年财政应返还额度收入428.368万元。2020上半年财政拨款支出13944.3512万元，占收入数59.47%，其中：基本支出575.1355万元（人员经费支出559.1437万元，日常公用经费支出15.9918万元）；项目支出13369.2157万元。

（三）三公经费执行情况

2020年上半年“三公”经费支出1.18万元，其中公务用车运行维护费1万元，比上年减少6.46万元；公务接待0.18万元，比上年增加0.18万元，主要原因是2020年度鸡街火车客运站配套基础设施建设工程鸡街站客运设施补强工程发生项目公务接待费。

四、绩效目标完成情况

1.快推进农村公路项目，本年续建农村公路项目有序推进，完成270万元工程款拨付。本年新开工项目12个，开工建设里程29.14公里，完成建安工程形象进度投资838.4万元，计划今年底完工。

2.自加强推进农村客运网络建设以来，到2020年6月已开通农村客运线路28条（其中大屯镇实行农村客运区域经营），市到乡、镇班车通达率达100%，行政村79个，通班车行政村78个，行政村通班车率98.73%。

3.全面履行监管责任一是压实安全生产责任，按照“三关一监督”及安全生产的工作要求开展专项检查，2020年上半年结合各安全生产检查专项整治行动，共出动检查人员301人次，检查经营业户98户次，查出安全隐患267项,通过检查及时从源头消除安全隐患。对排查出的问题，要求企业及时整改并进行实地督查，确保各项工作取得实效。二是对在建农村公路建设项目进行定期或不定期的质量安全检查共计9次。所检查的项目安全管理人员、专职安全员均已在岗，未发现违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的现象，基本做到安全文明施工。三是做好疫情防控下的复工复产检查。深入交通运输企业开展复工复产安全生产隐患和消防隐患检查，确保企业安全隐患排查整改不到位不复工，安全风险隐患不明确不复工，安全保障措施不落实不复工，共出动检查人员40人次，检查经营业户15户次。督促全市各运输企业和客运企业、汽车客运站按照严格落实企业经营场站和交通运输工具的消毒、通风、卫生清洁工作。切实做好乘客体温检测登记和乘客信息登记，对体温监测异常的旅客依法及时按程序报告。

4.有效开展农村公路管理养护工作。一是通过积极主动开展预防性养护工作，有效遏制了路面病害的进一步恶化，增强了道路雨季期间水毁抗灾能力，提升了道路行车安全和公路使用寿命。二是个旧市2020年第一批农村公路安全生命防护工程正抓紧实施，该项目路线81条，路线总里程345.463公里，隐患里程275公里，补助资金1925万元主要实施内容农村公路路侧防护栏、里程碑、标志牌、广角镜、道口桩、爆闪灯、减速丘等。项目已于2020年4月16日在红河州公共资源交易中心完成招投标工作，于2020年5月8日签订施工合同，目前施工单位及监理单位均已进场开展作业。

5.公路路政管理工作有序开展。根据《公路法》《云南省公路路政管理条例》等法律法规，开展对高等级公路、县道、乡道路巡路查，加强公路路政管理法律法规和政策宣传，对占用、利用、破坏公路等行为依法处理。农村公路办理路政许可3件，对违反《公路法》影响道路交通安全和在路边难放各种杂物、建筑红线控制等签发了整改通知书2份；鸡石高速公路办理路政案件13件，追回的路产损失为25余万元，送达隐患告知单4份。

6.鸡街火车客运站建设稳步推进。火车客运站建设项目前期场地平整及碾压工作已完工，进站道路路基工程、排水涵及桩基工程正抓紧实施，预计于2020年年底完成建设任务。

五、存在的问题及原因分析

1.由于受新冠肺炎疫情的影响，导致施工单位人员未能按原计划时间进场施工，不同程度的影响了项目的推进。

2.交通基础设施建设项目资金缺口较大，市级配套资金难以足额到位。目前我局实施农村公路建设项目应付工程款达资金缺口为3811.67万元，农村公路建设项目存在极大的资金压力，难以足额支付工程款。

3.安全生产主管部门、运输管理机构人员严重不足，不能满足交通运输行业安全管理的需求。部分道路运输企业在落实安全生产主体责任方面存在安全意识不强，企业主要负责人安全生产职责履行不到位的问题，注重抓经济效益，轻视安全生产工作现象依然存在，给安全生产监管工作造成一定难度。

4.部分乡镇仍存在严重的“重建轻养”思想，在养护管理资金方面的投入少，管理所人员兼职，导致乡镇农村公路管养工作难以全面有效提升，离全面实现“四好农村公路”建设标准还存在差距。农村公路养护资金缺口大，公路养护市级配套资金328万元尚未到位，影响农村公路的水毁抢险保通修复和路面病害的处治及安全防护设施设置与日常养护等工作。

5.公路路政管理工作经费到位不足，2020年路政管理工作经费48万元尚未到位，极大制约着我市公路路政管理工作正常开展。公路沿线群众爱路护路意识不强，公路沿线控制区内违规建筑、占道种植、堆放建筑材料、倾倒垃圾现象等现象时有发生，难以制止，公路路产路权维护困难。个别干部群众不理解、不支持，影响了农村公路法规的贯彻执行。

6.合法船只少，由于水上运输准入条件相对较高，现在村民自用的船舶技术指标达不到要求，船舶难以合法化；船员培训机构较少，培训时间过长和费用高，船员持证率低。

六、建议

一是建议财政部门按照个旧交通行业工作发展的需求和实际情况，提高年初部门预算额度，将市级配套养护资金、公路路政管理工作经费、交通行业专项监管经费等常规项目支出纳入年度预算，保证部门跟踪正常运转。二是建议进一步加强财务素养和专业技能培训。针对预算绩效管理和相关法律法规，对财务人员开展培训，学习预算绩效管理的法律法规、规范要求，让绩效理念深入人心、让绩效管理人员熟知政策、知行合一，促进部门之间财政跟踪的相互交流学习，进一步提升财务管理水平。

七、无其他需要说明的问题。

个旧市交通运输局重点项目支出绩效自评报告

一、项目概况

（一）项目立项背景和依据

我部门在市委、市政府的正确领导下，在州交通运输局的指导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大精神，围绕市委“12536”总体发展思路和“世界锡都·宜居个旧”的城市发展方向，结合我市产业转型升级、提升人居环境、环保治理、脱贫攻坚工作，统筹城乡交通运输协调发展，着力推进交通基础设施项目建设。2020年上半年已开展项目支出绩效管理重点项目为：

1.2020年农村公路建设项目地方补助资金，项目依据：上级交通主管部门下达年度项目计划文件。

 2.老年人免费乘车补贴补助，项目依据：《个旧市财政局关于老年人免费乘坐公交车补贴的意见》。

3.节能与新能源公交车运营补助资金，项目依据：《红河州财政局 红河州交通运输局关于下达2020年节能减排补助资金预算的通知》。

4.个旧市县乡道安全生命防护工程，项目依据：《红河州财政局 红河州交通运输局关于下达2020年车辆购置税收入补助地方资金预算的通知》。

5.红河州个旧市鸡街火车客运站配套基础工程，项目依据：《个旧市发展和改革局关于红河州个旧市鸡街火车客运站配套基础设施建设工程可行性研究报告的批复》。

（二）项目绩效情况

我部门根据交通建设项目实际情况，着重实施交通基础设施、交通公共服务及社会保障等建设项目，合理分配项目资金，认真开展项目绩效管理。

1.2020年农村公路建设项目地方补助资金，项目绩效目标：认真贯彻落实习近平总书记关于“四好农村路”建设的重要指示精神，按照全市脱贫攻坚、乡村振兴的整体部署要求，全面起动自然村道路建设，科学合理制定倒排工期，在确保安全和质量的前提下，加快施工进度推进。

2.老年人免费乘车补贴补助，项目绩效目标：保障全市老年人免费乘坐公交车。

3.节能与新能源公交车运营补助资金，项目绩效目标：支持符合要求的节能与新能源公交车运营使用。

4.个旧市县乡道安全生命防护工程，项目绩效目标：项目路线81条，路线总里程345.463公里，隐患里程275公里。

5.红河州个旧市鸡街火车客运站配套基础工程，项目绩效目标：新建进站路和站前广场等，投资初步估算32528万元。

（三）项目预算安排和预算执行情况

2020年已开展实施重点项目严格执行财政预算管理制度、绩效管理制度，及部门相关财务管理制度，强化资金使用绩效，狠抓责任落实，专款专用专项核算。项目支出符合部门支付报账审批程序，并及时进行账务核算。

1.2020年农村公路建设项目地方补助资金，预算项目指标文号：个财预存〔2020〕8号，指标总金额300万元，已下达资金300万元，已拨付270万元。

2.老年人免费乘车补贴补助，预算项目指标文号：个财预〔2020〕102号，指标总金额360万元，已下达资金180万元，已拨付90万元。

3.节能与新能源公交车运营补助资金，预算项目指标文号：红财建发〔2020〕3号，指标总金额12万元，已下达资金12万元，已拨付12万元。

4.个旧市县乡道安全生命防护工程，预算项目指标文号：红财建发〔2020〕4号，指标总金额1925万元，已下达资金1925万元，已拨付工程款128.74万元。

5.红河州个旧市鸡街火车客运站配套基础工程，预算项目指标文号：个财金合〔2020〕1号，指标总金额20000万元，已下达资金20000万元，已拨付12700万元。

（四）项目实施情况

1.主动融入脱贫攻坚，推进农村公路建设步伐，实施2020年农村公路建设项目。本年续建农村公路项目及新开工12个农村公路建设项目有序推进，预计于2020年年底完成建设任务。

2.保障全市老年人免费乘坐公交车，实施老年人免费乘车补贴补助，按照相关政策审核后按季度拨付至相关公交车运营企业。

3.支持符合要求的节能与新能源公交车运营使用，实施节能与新能源公交车运营资金补助，按照相关政策审核后在本年内拨付至节能与新能源公交车运营企业。

4.农村公路管理养护常态化，确保群众安全出行，实施个旧市县乡道安全生命防护工程，项目已签订施工合同并进入施工阶段，预计于2020年完成建设任务。

5.铁路建设打造民生亮点工程，实施红河州个旧市鸡街火车客运站配套基础工程，项目正抓紧施工，预计于2020年年底完成建设任务。

二、上半年（第一、二季度）项目完成情况及偏差分析

我部门认真按照市委、市政府的统一部署，统一思想认识，着力建设交通建设项目。对已实施的重点项目全面推行项目信息公开、公告、公示制度，严把项目质量、安全、进度三大关卡，确保项目实施达到预期的绩效目标任务。

1.2020年农村公路建设项目地方补助资金。本年续建农村公路项目有序推进，完成270万元工程款（市级配套资金）拨付。本年新开工项目12个，开工建设里程29.14公里，完成建安工程形象进度投资838.4万元。项目资金拨付进度占已下达资金90%。

2.老年人免费乘车补贴补助，按照相关政策审核后已拨付2020年第一季度老年人免费乘车补贴补助资金90万元至相关公交车运营企业。项目资金拨付进度占已下达资金50%。

3.节能与新能源公交车运营资金补助，按照相关政策审核后已一次性拨付12万元至节能与新能源公交车运营企业。项目资金拨付进度占已下达资金100%。

4.个旧市县乡道安全生命防护工程，建设项目共81条路线，主要实施内容农村公路路侧防护栏、里程碑、标志牌、广角镜、道口桩、爆闪灯、减速丘等分项工程，已拨付工程款128.74万元。项目资金拨付进度占已下达资金6.69%。

5.红河州个旧市鸡街火车客运站配套基础工程，项目正抓紧施工，前期场地平整及碾压工作已完工，进站道路路基工程、排水涵及桩基工程正抓紧实施，个旧鸡街火车客运站配套基础工程专项债券资金已拨付12700万元。项目资金拨付进度占已下达资金63.5%。

三、对项目跟踪结果的判定

对重大项目绩效管理事项，结合贯彻落实“三重一大”决策制度，实行“集体领导、民主集中、会议决定”的方式进行决策,严格规范部门重点项目安排、实施、质量安全进度、资金拨付等重大决策行为。对重点建设项目采取优化施工设计，公开招投标择优选择施工单位、严把工程变更等措施，节约建设项目成本。同时，我部门根据财政部门相关文件精神，结合部门实际，按照由局财务审计科牵头统一组织协调，各业务科室及下属事业单位负责具体实施的方式，明确重大项目绩效跟踪的内部职责分工和工作方式。每季度开展部门整体及项目支出绩效自评工作，通过工作开展及时对在跟踪和自评中发现的问题与原因进行分析，如存在较大偏差则及时对绩效目标进行修正。通过以上重点项目绩效跟踪工作组织实施，规范绩效运行跟踪监控行为，有效增强预算执行的科学性、合理性、规范性，切实达到提高财政资金使用效益，防范财政资金管理漏洞，优化财政资源配置的目的，我部门2020年上半年实施的重点项目跟踪结果评定为项目运行正常。

四、影响项目绩效目标的主要问题

 1.由于受新冠肺炎疫情的影响，导致施工单位人员未能按原计划时间进场施工，不同程度的影响了项目的推进。

2.交通基础设施建设项目资金缺口较大，我部门虽然积极筹措资金，但市级配套资金难以足额到位，农村公路建设项目存在极大的资金压力。

3.农村公路养护资金缺口大，影响农村公路的水毁抢险保通修复和路面病害的处治及安全防护设施设置与日常养护等工作。

4.我部门实施的重点项目多为公共项目，项目需设立的目标普遍存在多样性，如何以多指标认定项目的绩效目标难度较大，通过指标来反映绩效，指标的科学性和全面性仍需要不断地完善和研究。

五、项目产出指标完成情况预测

1.2020年农村公路建设项目地方补助资金，预计建设里程100公路，计划总投资6000万元，工程项目可在2020年年底基本完成。

（1）项目产出数量指标：完成投资6000万元以上，目前到位市级配套资金300万元，但农村公路市级配套资金缺口仍缺口较大，2020年上半年已拨付270万元，在年底可完成农村公路建设项目6000工程形象进度投资，但实际完成资金拨付需视资金到位情况拨付。

（2）项目产出质量指标：完工项目验收合格率100%，2020年项目建成后竣工验收项目评定为合格及合格以上。

（3）项目产出时效指标：项目建设完成及时率达100%，按照项目进度要求在2020年底项目基本完成。

2.老年人免费乘车补贴补助，按季度核实补助相关公交企业，第一季度已拨付90万元，预测2020年年底可完成。

（1）项目产出数量指标：补助人数30000人，按季度核实补助相关公交企业，第一季度已拨付90万元，预测2020年年底可完成。

（2）项目产出质量指标：补助标准达标率100%、预算资金使用率100%，按季度核实补助相关公交企业，第一季度已拨付90万元，预测2020年年底可完成。

（3）项目产出时效指标：补助发放及时率100%，按季度核实补助相关公交企业，第一季度已拨付90万元，预测2020年年底可完成。

（4）项目产出成本指标：补助标准120元/人，按季度核实补助相关公交企业，严格按标准执行审核拨付。

3.节能与新能源公交车运营资金补助，已在2020年上半年，全面完成资金补助审核拨付。

（1）项目产出数量指标：申请补贴的新能源汽车产品符合汽车产品国家相关标准比例，已完成100%；

（2）项目产出时效指标：资金拨付进度已达100%。

4.个旧市县乡道安全生命防护工程，按照目前项目进度及工期计划，预测2020年年内可完成。

（1）项目产出数量指标：完成安全生命防护工程建设里程275公里，按照目前项目进度及工期计划，预测2020年年内可完成；

（2）项目产出质量指标：完工项目验收合格率100%，2020年项目建成后竣工验收项目评定为合格及合格以上；

（3）项目产出时效指标：按期完成投资，按照项目进度要求在2020年年内项目完成投资1925万元；

5.红河州个旧市鸡街火车客运站配套基础工程，按照目前项目进度及工期计划，预测2020年年内可完成。

（1）项目产出数量指标：新建进站道路1.2公里、新建汽车客运站1个、新建站前广场9400平方米、新建停车场5500平方米，预测2020年底可建成；

（2）项目产出质量指标：项目竣工验收合格率达100%，2020年底项目建成后竣工验收项目评定为合格及合格以上；

（3）项目产出时效指标：项目建设完成及时率达100%，按照项目进度要求在2020年底项目建成并通过竣工验收；

（4）项目产出成本指标：建设成本32582万元，按照项目进度及时审核拨付工程资金，预测项目建成后累计完成投资达32582万元。

六、建议和改进措施

1.下一步工作计划及措施。我部门将围绕年度重点项目绩效目标任务，抢时间加进度。一是加强疫情防控管理，在疫情防控到位的同时，全面推进续建项目的复工复产工作以及具备新开工条件项目的开工；二是加强组织管理，利用有利的施工条件，合理的增加施工作业班组人员和施工机械设备的投入，增加施工作业有效时间，加快项目推进；三是加强与各乡镇的协调组织管理，分乡镇指定分管领导和具体责任人，定期的深入到施工一线，配合项目公司和施工项目经理部，做好项目推进的协调工作以及技术指导和服务管理工作，加快项目建设的推进。四是加强与昆明铁路局、滇南铁路公司及中铁二院的对接协商，加快推进鸡街火车客运站建设工作。

2.建议事项。一是建议财政部门按照个旧交通行业工作发展的需求和实际情况，提高年初部门预算额度，将市级配套养护资金、公路路政管理工作经费、交通行业专项监管经费等常规项目支出纳入年度预算，保证部门跟踪正常运转。二是建议进一步加强财务素养和专业技能培训。针对预算绩效管理和相关法律法规，对财务人员开展培训，学习预算绩效管理的法律法规、规范要求，让绩效理念深入人心、让绩效管理人员熟知政策、知行合一，促进部门之间财政跟踪的相互交流学习，进一步提升财务管理水平。